2022年3月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)11宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分;對(duì)119宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中94宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，25宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項(xiàng)如下：

一、紀(jì)律處分情況

一是昆山金鑫新能源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金鑫新能”)在2019年購(gòu)買、融資租入生產(chǎn)線及設(shè)備，相關(guān)交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。金鑫新能未在重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)發(fā)生時(shí)及時(shí)履行內(nèi)部審議程序及信息披露義務(wù)，實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)張曉紅等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)金鑫新能、張曉紅等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

二是東莞市凱昶德電子科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“凱德科技”)未按期披露定期報(bào)告;凱德科技掛牌時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)吳樂海存在為他人代持股份的情況;凱德科技在公開轉(zhuǎn)讓說明書等掛牌材料中對(duì)特殊投資條款的披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。凱德科技存在前述信息披露違規(guī)和股權(quán)不明晰的情況，吳樂海等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引(試行)》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)凱德科技給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)吳樂海給予公開譴責(zé)、認(rèn)定五年不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分，對(duì)董事會(huì)秘書(信息披露負(fù)責(zé)人)方煒采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

三是睿易教育科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“ST睿易”)于2021年4月30日對(duì)2019年會(huì)計(jì)差錯(cuò)進(jìn)行更正，調(diào)整前期收入確認(rèn)、存貨及銷售費(fèi)用科目等，對(duì)2019年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了追溯調(diào)整。ST睿易披露的定期報(bào)告中存在會(huì)計(jì)差錯(cuò)，董事長(zhǎng)邵建宇等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《公司治理規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)ST睿易、邵建宇等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

四是南京晶淼節(jié)能材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“晶淼材料”)未按期披露2021年中期報(bào)告，董事長(zhǎng)陳偉清等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)晶淼材料、陳偉清給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書林文聰采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

五是福建圣力智能工業(yè)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“圣力智能”)的子公司于2021年10月至12月向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)原材料，相關(guān)交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。圣力智能未及時(shí)審議并披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，董事長(zhǎng)張春敏等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)圣力智能、張春敏等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

六是金潤(rùn)方舟科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金潤(rùn)科技”)于2018年8月19日至10月15日間開展自有貨物競(jìng)價(jià)服務(wù)平臺(tái)業(yè)務(wù)，通過其他公司為下游客戶墊付資金;某公司將金潤(rùn)科技?jí)|付的款項(xiàng)實(shí)際轉(zhuǎn)借他人，且未足額歸還，為追還拖欠的墊付款，該公司將所有債權(quán)及義務(wù)轉(zhuǎn)讓給金潤(rùn)科技。金潤(rùn)科技未及時(shí)審議并披露為下游客戶墊付資金的事項(xiàng)，也未及時(shí)披露相關(guān)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的變化情況;時(shí)任董事長(zhǎng)楊健等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)金潤(rùn)科技、楊健等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

七是山東三信商貿(mào)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“三信股份”)實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)在2020年9月1日至2021年8月31日期間，以借款形式占用三信股份資金。三信股份未采取有效措施防止實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金且未及時(shí)披露資金占用情況，實(shí)際控制人石春玉等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)三信股份、石春玉等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

八是升禾城市環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?以下簡(jiǎn)稱“升禾環(huán)保”)在2018年和2021年分別以履行產(chǎn)品采購(gòu)合同和投資的名義對(duì)外付款，相關(guān)資金最終轉(zhuǎn)入控股股東廣西升禾投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“升禾投資”)賬戶;升禾環(huán)保在2020年和2021年多次存在信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確的情況;2021年7月，升禾環(huán)保收回對(duì)2家公司的預(yù)付款后，將相關(guān)資金通過向子公司注資的方式重新轉(zhuǎn)回該2家公司;升禾環(huán)保的控股股東升禾投資未在承諾期限內(nèi)履行披露的公開承諾事項(xiàng)。升禾環(huán)保存在前述資金占用，信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確和財(cái)務(wù)內(nèi)控不規(guī)范的情況;控股股東升禾投資存在占用掛牌公司資金和未履行公開承諾事項(xiàng)的情況;實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)全知音等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)升禾環(huán)保、升禾投資、全知音等相關(guān)責(zé)任主體給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

九是大連浩瀚教育咨詢股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浩瀚教育”)于2019年9月將發(fā)行股份募集的2,000萬元資金投入某公司用于校園活動(dòng)中心建設(shè)，該公司收到相關(guān)款項(xiàng)后，經(jīng)浩瀚教育董事長(zhǎng)楊珖同意，將其中的1,990萬元出借給另一公司使用。浩瀚教育變更募集資金用途未履行審議和披露程序，且將募集資金用于禁止使用的范圍;楊珖未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》《關(guān)于掛牌公司股票發(fā)行有關(guān)事項(xiàng)的實(shí)施細(xì)則》和《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)浩瀚教育給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，對(duì)楊珖給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

十是合肥志誠(chéng)教育股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“志誠(chéng)教育”)的實(shí)際控制人及董事高管占用公司資金;2019年11月以來，志誠(chéng)教育及其控股股東、實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)金全榮與多名投資者簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓及代持協(xié)議》，同時(shí)金全榮與投資者簽訂含有承諾、回購(gòu)及補(bǔ)償事項(xiàng)的《股權(quán)代持補(bǔ)充協(xié)議》;2021年4月29日，志誠(chéng)教育對(duì)2019年年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行追溯調(diào)整，對(duì)凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)的調(diào)整比例分別為-1037.63%和-46.17%。志誠(chéng)教育未能就資金占用、股份代持事項(xiàng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，未能保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;金全榮等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)志誠(chéng)教育、金全榮等相關(guān)責(zé)任主體給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

十一是北京耀勝體育產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“耀勝體育”)在2017年股票發(fā)行過程中，與認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽訂了包含業(yè)績(jī)承諾等特殊投資條款的投資協(xié)議;認(rèn)購(gòu)對(duì)象后與耀勝體育就前述合同產(chǎn)生糾紛，向北京仲裁委員會(huì)提起仲裁，耀勝體育于2021年4月4日收到答辯通知，但遲至2021年8月24日才補(bǔ)充披露。耀勝體育未及時(shí)審議并披露特殊投資條款，且未及時(shí)披露重大仲裁案件;時(shí)任董事長(zhǎng)司華東等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》和《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)耀勝體育、司華東等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

3月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動(dòng)違規(guī)和其他違規(guī)四類。

信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，重大交易信息，涉及層級(jí)調(diào)整的信息，回購(gòu)進(jìn)展的信息，掛牌公司被追究刑事責(zé)任的信息;二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書;三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰、信息披露不規(guī)范;四是掛牌公司披露的定期報(bào)告存在財(cái)務(wù)信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情況;五是掛牌公司存在信息披露不完整、問詢回復(fù)披露不準(zhǔn)確的情況。

公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù);二是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體變更公開承諾未提交股東大會(huì)審議。

權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

其他違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入;二是掛牌公司無合理理由在回購(gòu)實(shí)施區(qū)間未實(shí)施回購(gòu)。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

標(biāo)簽： 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司 自律監(jiān)管 新三板市場(chǎng) 市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量