中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對范春燕、常州三毛紡織集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定》(〔2022〕32號)顯示，經(jīng)查，截至2020年4月28日，范春燕、常州三毛紡織集團(tuán)有限公司作為一致行動人，合計(jì)持有中簡科技股份有限公司(以下簡稱“中簡科技”，300777.SZ)7.56%的股份。2020年4月29日，中簡科技發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東減持股份的預(yù)披露公告》，范春燕及一致行動人常州三毛紡織集團(tuán)有限公司(以下簡稱“常州三毛”)擬以集中競價和大宗交易方式減持中簡科技3%的股份。2020年5月27日至2020年7月2日，范春燕、常州三毛累計(jì)減持中簡科技2.41%的股份。2020年7月8日，中簡科技發(fā)布《關(guān)于股東減持股份數(shù)量進(jìn)展的公告》，對上述減持情況予以披露。此后，范春燕繼續(xù)減持中簡科技股份。2020年8月13日，公司發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東減持計(jì)劃實(shí)施完畢的公告》，本次減持計(jì)劃實(shí)施完畢，范春燕及常州三毛累計(jì)減持比例為2.92%。

范春燕、常州三毛合并持有中簡科技5%以上股份，在減持過程中雖然披露了相關(guān)減持信息，但未在所持上市公司股份比例每減少1%的次日通知上市公司并予公告，違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條第三款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對范春燕、常州三毛紡織集團(tuán)有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中簡科技2019年5月16日在深交所掛牌，截至2022年3月30日，常州華泰投資管理有限公司為第一大股東，持股6068.56萬股，持股比例13.81%。

公司2020年年報顯示，公司暫無控股股東，楊永崗和溫月芳通過公司第一大股東華泰投資、中簡投資合計(jì)控制公司30.355%股權(quán)。楊永崗和溫月芳為一致行動人，二人共同控制公司，是公司的實(shí)際控制人。范春燕與常州三毛紡織集團(tuán)有限公司控股股東、實(shí)際控制人范銀良系父女關(guān)系，故互為一致行動人。報告期末，常州三毛紡織集團(tuán)有限公司為公司第九大股東，持股1046.86萬股，持股比例2.62%。

中簡科技2020年4月29日發(fā)布的《關(guān)于持股5%以上股東減持股份的預(yù)披露公告》顯示，因個人資金需求、股東經(jīng)營需要，范春燕一致行動人及常州三毛紡織集團(tuán)有限公司計(jì)劃在公告發(fā)布之日起15個交易日后的3個月內(nèi)以集中競價和大宗交易方式減持公司股份1200萬股(占公司總股本比例3%)。范春燕持有公司股份1693.30萬股，占公司總股本的4.23%；常州三毛紡織集團(tuán)有限公司持有公司股份1331.22萬股，占公司總股本的3.33%。本次減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，范春燕及其一致行動人常州三毛紡織集團(tuán)有限公司不是公司持股5%以上的股東。

中簡科技2020年8月10日發(fā)布的《關(guān)于持股5%以上股東減持計(jì)劃實(shí)施完畢的公告》顯示，公司近期收到了股東范春燕及其一致行動人常州三毛紡織集團(tuán)有限公司出具的《關(guān)于股份減持計(jì)劃實(shí)施完畢的告知函》，其本次的減持計(jì)劃整體實(shí)施完畢。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在上市公司中擁有權(quán)益的股份的，在買入后的36個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為原文：

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對范春燕、常州三毛紡織集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2022〕32號

范春燕、常州三毛紡織集團(tuán)有限公司：

經(jīng)查，截至2020年4月28日，你們作為一致行動人，合計(jì)持有中簡科技股份有限公司(以下簡稱中簡科技)7.56%的股份。2020年4月29日，中簡科技發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東減持股份的預(yù)披露公告》，范春燕及一致行動人常州三毛紡織集團(tuán)有限公司(以下簡稱常州三毛)擬以集中競價和大宗交易方式減持中簡科技3%的股份。2020年5月27日至2020年7月2日，范春燕、常州三毛累計(jì)減持中簡科技2.41%的股份。2020年7月8日，中簡科技發(fā)布《關(guān)于股東減持股份數(shù)量進(jìn)展的公告》，對上述減持情況予以披露。此后，范春燕繼續(xù)減持中簡科技股份。2020年8月13日，公司發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東減持計(jì)劃實(shí)施完畢的公告》，本次減持計(jì)劃實(shí)施完畢，范春燕及常州三毛累計(jì)減持比例為2.92%。

你們合并持有中簡科技5%以上股份，在減持過程中雖然披露了相關(guān)減持信息，但未在所持上市公司股份比例每減少1%的次日通知上市公司并予公告，違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條第三款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應(yīng)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步增強(qiáng)規(guī)范意識，自覺維護(hù)證券市場秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2022年4月7日

標(biāo)簽： 上市公司 一致行動 上市公司收購管理辦法