屢屢與公司“唱反調(diào)”，對財報、聘用高管、大股東反擔(dān)保等重大事項表達(dá)不同意見后，先鋒新材(300163.SZ)的兩名“異議董事”，被公司斷然“驅(qū)逐”。

先鋒新材9月19日晚間發(fā)布公告稱，董事會當(dāng)天經(jīng)過審議決定，罷免白瑞琛、王濤兩名董事的職務(wù)。而被罷免的這兩名董事，已在先鋒新材任職接近四年。白瑞琛還曾擔(dān)任該公司董事長、總經(jīng)理，今年5月才剛剛卸任。

雖然并未披露罷免兩人的原因，但今年以來，兩名董事多次對先鋒新材的公司治理、財務(wù)、人事任免提出質(zhì)疑。由于對大股東承諾的總金額超過3.9億元的反擔(dān)保履行心存疑慮，王濤從今年初就開始持續(xù)提出質(zhì)詢。

大股東承諾的反擔(dān)保，起因于6年前的一項收購。當(dāng)時，先鋒新材大股東盧先鋒以超過10億元的價格，收購了澳大利亞的一項牧業(yè)資產(chǎn)，先鋒新材則為收購提供融資擔(dān)保，大股東承諾反擔(dān)保。經(jīng)過多次延期后，擔(dān)保仍未解除，大股東卻已身陷多起債務(wù)違約，承諾的反擔(dān)保也未兌現(xiàn)，且約定的擔(dān)保資產(chǎn)已經(jīng)被賣出。

異議董事被免

9月20日，深交所向先鋒新材下發(fā)關(guān)注函，要求說明罷免董事的原因，被罷免董事任職期間是否勤勉履職，公司是否存在干擾董事履職等問題。

9月19日，經(jīng)過董事會表決，先鋒新材免去了非獨立董事白瑞琛、獨董王濤的董事職務(wù)，同時提名楊光、凌賽珍為董事候選人。10月10日，該公司將召開臨時股東大會，對此進(jìn)行表決。

公開信息顯示，王濤是一名專職律師， 2012年8月至今任職于北京盈科(呼和浩特)律師事務(wù)所，先后擔(dān)任律師助理、專職律師，2018年12月被聘任為先鋒新材獨董，目前在先鋒新材擔(dān)任獨董已近四年。2021年薪酬為8.07萬元。

而白瑞琛則是先鋒新材前任主要高管，2018年12月，其加入該公司一個月左右，就開始擔(dān)任總經(jīng)理、董事，此后又在2020年6月任董事長，原定任期截至2023年6月22日，今年5月突然被解職。

對于董事會的免職決定，王濤明確反對，理由是其任期未滿，且正值督促公司實控人盧先鋒落實追加反擔(dān)保承諾的時期，希望能進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，并稱白瑞琛任職期間并未存在不當(dāng)行為，反對罷免其董事職務(wù)。白瑞琛則因董事會表決事項涉及其本人而棄權(quán)。

實際上，此次被免職前，王濤、白瑞琛已經(jīng)多次對先鋒新材的人事、財務(wù)、子公司管理等重大事項出具反對意見。

先鋒新材9月15日公告稱，由于原主要負(fù)責(zé)人拒不配合上交法定代表人印章、財務(wù)專用章、合同專用章等，已對間接子公司鄂爾多斯市先鋒能源有限公司 (下稱“鄂爾多斯先鋒”)失去控制。但王濤認(rèn)為，公告內(nèi)容比較繁雜，時間來不及，無法發(fā)表意見。

稍早前，王濤還以報告不完整，存在應(yīng)披露未披露事項等理由，對先鋒新材2022年半年報出具了無法保證真實、準(zhǔn)確、完整的意見，并在審議半年報全文、半年報摘要時投了棄權(quán)票。

而在更早前，王濤、白瑞琛還在董事會上，共同對先鋒新材聘任的高管投下反對票。

今年6月4日，先鋒新材董事會表決聘任財務(wù)總監(jiān)時，白瑞琛就投了反對票，原因是新聘請的財務(wù)總監(jiān)熊軍，已經(jīng)身兼公司董事長、董秘數(shù)職，如再任財務(wù)總監(jiān)，可能有悖于內(nèi)控制度。

王濤的反對則更為強(qiáng)烈。他稱，熊軍身兼數(shù)職，容易出現(xiàn)疏漏，會對公司和股東利益造成損失，且熊軍財務(wù)經(jīng)驗不夠豐富，不利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展，從內(nèi)控來說，需要職責(zé)分離，有監(jiān)督和制衡機(jī)制，因此反對熊軍兼任財務(wù)總監(jiān)。

事起大股東擔(dān)保

王濤與先鋒新材的矛盾，最初的起點是先鋒新材與其實控人盧先鋒旗下資產(chǎn)的擔(dān)保問題。

2016年，先鋒新材為實控人盧先鋒控制的寧波開心投資有限公司(下稱“開心投資”)總額不超過2.2億澳元或等額人民幣的銀行貸款提供連帶責(zé)任擔(dān)保，貸款的用途是盧先鋒對澳大利亞The Van Diemen’s Land Company(下稱“VDL”)進(jìn)行的并購，收購金額約為10.9億元。盧先鋒、開心投資當(dāng)時承諾，將以VDL全部資產(chǎn)為先鋒新材追加反擔(dān)保。

根據(jù)此前披露，VDL由澳洲先鋒乳業(yè)持有，是全球最大的優(yōu)質(zhì)奶牛單體牧場，面積達(dá)170平方公里。收購?fù)瓿珊?，VDL由開心投資全資持有，而開心投資則是寧波先鋒弘業(yè)投資控股有限公司(下稱“先鋒弘業(yè)”)全資子公司，盧先鋒持有先鋒弘業(yè)99%股權(quán)。

上述擔(dān)保到期后，經(jīng)過一次展期，先鋒新材今年2月、3月決定再次續(xù)保，擔(dān)保金額共計3.94億元，開心投資及其子公司先鋒弘業(yè)的擔(dān)保金額分別為3.6億元、3400萬元，年擔(dān)保費率為實際擔(dān)保總額的2%。先鋒弘業(yè)、開心投資、盧先鋒則以全部自有資產(chǎn)向先鋒新材提供反擔(dān)保，并簽訂了反擔(dān)保協(xié)議。

但就在擔(dān)保展期前的2月27日，王濤得知VDL已經(jīng)償清銀行債務(wù)后，隨即向有關(guān)人員了解，但卻未得到回復(fù)。3月10日董事會表決時，考慮到如不展期，大概率會導(dǎo)致公司面對債權(quán)人訴訟，因此同意展期。

王濤9月15日回復(fù)交易所問詢時稱，同意展期的同時，他還要求董事會督促盧先鋒落實反擔(dān)保承諾，并在該次董事會當(dāng)日將此要求及其本人對此事的法律分析提交，但卻未被公開披露，也未收到董事會反饋。

3月17日，王濤通過董事會秘書熊軍正式向?qū)Χ聲l(fā)函質(zhì)詢，并再次要求董事會確認(rèn)相關(guān)情況并督促盧先鋒、開心投資落實反擔(dān)保，但熊軍未將函件提交董事會，僅在4天后以個人身份回函，且回函未對質(zhì)詢、要求作出回答和反饋。除此之外，其未收到董事會任何反饋。

先鋒新材則稱，熊軍回函詳述了與盧先鋒進(jìn)行多輪溝通，及最后商定的擔(dān)保期債務(wù)只降不增、具體還款計劃等保障公司利益的具體措施，相關(guān)內(nèi)容也已發(fā)給了全體董事。

但到了先鋒新材年報披露前夕，新的情況又出現(xiàn)了。王濤發(fā)現(xiàn)，早在去年，用于反擔(dān)保的VDL部分資產(chǎn)就已被賣出。

王濤稱，8 月29日，他查閱VDL牧場線索時，獲悉多個媒體網(wǎng)站披露盧先鋒2021 年就處置了牧場部分土地等資產(chǎn)，并進(jìn)一步查到上市公司2021年6月3日曾在深交所互動平臺互動回復(fù)投資者時確認(rèn)了VDL賣出部分資產(chǎn)的事實，加上半年報中反擔(dān)保情況仍為空白，且董事會對其督促盧先鋒落實反擔(dān)保承諾未予理睬，使其認(rèn)為反擔(dān)保事項可能導(dǎo)致上市公司及中小股東利益造成極大隱患，其對半年報出具了“不保真”的意見。

先鋒新材也承認(rèn)了此事。披露顯示，VDL的資產(chǎn)處置分為兩次，一次是2021年，交易金額6250萬澳元;第二次于今年6月開始籌備，交易金額2808萬澳元，所得資金均用于歸還上市公司擔(dān)保的關(guān)聯(lián)企業(yè)貸款及填補(bǔ)出售前后牧場土地抵押貸款的差額。

實控人多筆債務(wù)逾期

王濤緊盯先鋒新材與盧先鋒的擔(dān)保，一個重要原因是在已深陷債務(wù)糾紛的情況下，盧先鋒如不履行承諾，為上市公司帶來的潛在風(fēng)險。

今年5月以來，盧先鋒持有的先鋒新材股份，已經(jīng)多次被強(qiáng)制賣出。披露顯示，今年5月5日至8月24日，盧先鋒持有的先鋒新材股份，被強(qiáng)制賣出約1667萬股，占其所持股份的14%以上。

2016年12月7日，盧先鋒將先鋒新材3480萬股，質(zhì)押給九州證券，融資2.28億元，年化利率6.4%，并在2018年補(bǔ)充質(zhì)押258萬股，合計質(zhì)押3738萬股。 2018年至2019年，雙方簽署延期協(xié)議，將購回時間延長到2019年7月1日，延期購回回購利率為8.8%。2020年6月，由于產(chǎn)品清算，華安泰潤信息技術(shù)(北京)有限公司(下稱“華安泰潤”)作為實際質(zhì)權(quán)人，再次與盧先鋒簽署協(xié)議，將到期時間延長到當(dāng)年9月。 此后直到今年4月，由于盧先鋒未償還融資，華安泰潤將質(zhì)押股票強(qiáng)制平倉。

被強(qiáng)制平倉前，盧先鋒及其一致行動人共計持有先鋒新材1.15億股，持股比例為24.31%。而除了上述質(zhì)押給九州證券的股份，盧先鋒還將另外5020萬股，質(zhì)押給了林宜生、傅善波兩名自然人融資約2.05億元。

披露顯示，2019年底至2020年初，盧先鋒將持有的4500萬股，質(zhì)押給自然人傅善波，共計融資9000萬元。2018年11月，盧先鋒還將持有的先鋒新材4470萬股，質(zhì)押給自然人林宜生借款1.15億元，目前這些質(zhì)押均已到期。由于未能如期還款，林宜生此前已向法院起訴，追討債務(wù)本息等1.42億元，并申請凍結(jié)了盧先鋒及其配偶持有的先鋒新材約2700萬股。

按照上述數(shù)據(jù)測算，盧先鋒四筆質(zhì)押融資總額接近3.9億元。而其合計質(zhì)押的8758萬股，截至最新收盤日的市值約為3.1億元，即便全部強(qiáng)平，也不足以償還借款。

先鋒新材今年4月回復(fù)交易所問詢時稱，若已質(zhì)押股票被進(jìn)一步處置，可能導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變動，進(jìn)而導(dǎo)致由公司為其關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)保的銀行貸款提前到期，發(fā)生可能承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的風(fēng)險。為此，盧先鋒正處置部分VDL牧場資產(chǎn)，并以發(fā)函及口頭溝通等形式積極與質(zhì)權(quán)人進(jìn)行溝通。

公開信息顯示，截至目前，除了質(zhì)押給九州證券的部分先鋒新材股份被強(qiáng)制賣出外，盧先鋒其他的股權(quán)質(zhì)押暫未被債權(quán)人賣出。

標(biāo)簽： 先鋒新材 先鋒新材300163 先鋒新材異議董事 先鋒新材收關(guān)注函