11月11日晚間，證監(jiān)會發(fā)布了10份監(jiān)管罰單，涉及招商證券、華安證券、民生證券、國泰君安、聯(lián)儲證券共5家券商及相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人、保薦代表人，被處罰的原因主要是投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)問題。

值得注意的是，這5家券商被處罰的主因是投行業(yè)務(wù)。其中招商證券因公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目、大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項目存在對外報送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個別項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位。

國泰君安被處罰的原因，一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴，部分債券項目立項申請被否再次申請立項時，未對前后差異作出充分比較說明，且存在內(nèi)核意見回復(fù)前即對外報出的情況；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位。

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民生證券也存在兩方面問題，一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控組織架構(gòu)獨立性不足，中小企業(yè)發(fā)展部履行質(zhì)量控制職責(zé)的同時還存在承做投行項目的情況，部分項目質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，第三方服務(wù)機構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

聯(lián)儲證券被罰的主要問題是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位。華安證券也是因為投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨立性不足、投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達標、部分項目在內(nèi)核會議前未開展問核工作等違規(guī)問題。

從處罰結(jié)果來看，證監(jiān)會分別對招商證券、華安證券出具警示函，并要求公司加強對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)管理，對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)。對民生證券、國泰君安、聯(lián)儲證券分別采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，要求公司應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。此外，應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

除公司外，也有券商的相關(guān)負責(zé)人被證監(jiān)會出具警示函。謝樂斌作為國泰君安時任分管投行業(yè)務(wù)高管、許業(yè)榮作為國泰君安時任投行質(zhì)控部門負責(zé)人、黃寶毅作為國泰君安時任債務(wù)融資部部門負責(zé)人，被證監(jiān)會采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

民生證券時任分管投行業(yè)務(wù)高管楊衛(wèi)東、時任質(zhì)控部門負責(zé)人蘇欣、時任中小企業(yè)發(fā)展部部門負責(zé)人王國仁，對相關(guān)違規(guī)行為負有直接管理責(zé)任，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施；董擎作為聯(lián)儲證券時任分管投行業(yè)務(wù)高管，對相關(guān)違規(guī)行為負有管理責(zé)任，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

此外，招商證券的保薦代表人或財務(wù)顧問主辦人王大為、李明澤、劉宗坤因在投行項目中存在違規(guī)行為，被采取監(jiān)管談話措施。

近期，監(jiān)管部門持續(xù)加大對中介機構(gòu)“看門人”的監(jiān)督力度，推動形成各主體歸位盡責(zé)的良性市場秩序。為保證資本市場注冊制改革穩(wěn)步推進，監(jiān)管持續(xù)下發(fā)文件督促各項制度規(guī)范。證監(jiān)會此前制定并發(fā)布了《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》，針對注冊制下中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量普遍不高、制度規(guī)則體系不夠健全、市場約束機制不夠有力等突出問題，堅持突出重點、依法監(jiān)管、標本兼治三項原則，從監(jiān)管、機構(gòu)、市場三個維度提出重點工作任務(wù)，力求應(yīng)實盡實，同時對明確中介機構(gòu)責(zé)任邊界等一些長期性、復(fù)雜性問題提出工作思路，逐步推進。

此外，中國證券業(yè)協(xié)會近日對券商投行業(yè)務(wù)中證券公司虛假陳述責(zé)任和應(yīng)對情況開展調(diào)研，調(diào)研內(nèi)容包括券商投行業(yè)務(wù)中虛假陳述相關(guān)監(jiān)管處罰情況、正在進行的虛假陳述相關(guān)民事訴訟、已生效的虛假陳述相關(guān)民事訴訟判決以及券商對于虛假陳述的應(yīng)對措施和防范機制等。

標簽： 投行業(yè)務(wù) 國泰君安 廉潔從業(yè)