8月29日晚間，廣東奧馬電器股份有限公司(下稱“奧馬電器”)發(fā)布公告稱，其控股股東TCL家電集團(tuán)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》，因其在收購(gòu)?qiáng)W馬電器過(guò)程中涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《證券法》、《行政處罰法》等待法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)TCL家電集團(tuán)立案。

8月30日，南都·灣財(cái)社記者就立案相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行采訪，TCL方面表示相關(guān)信息以上市公司公告為準(zhǔn)。

有業(yè)內(nèi)人士分析，TCL家電收購(gòu)?qiáng)W馬電器，可能意在整合白色家電業(yè)務(wù)，將奧馬電器作為公司白電業(yè)務(wù)的上市平臺(tái)。但此次被立案，或?qū)⒂绊慣CL白色家電業(yè)務(wù)整合上市的進(jìn)程，對(duì)公司的白電業(yè)務(wù)十分不利。此外，作為奧馬電器的控股股東，TCL家電遭立案后奧馬電器的董事會(huì)和高管團(tuán)隊(duì)也將受到影響。

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南都·灣財(cái)社記者留意到，奧馬電器原實(shí)際控制人趙國(guó)棟此前也曾被立案調(diào)查。就在近日，監(jiān)管對(duì)趙國(guó)棟的調(diào)查有了結(jié)果。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局公布的行政處罰決定書顯示，趙國(guó)棟作為奧馬電器原實(shí)控人，曾自行組織資金轉(zhuǎn)為定期存單，并為第三方開(kāi)具銀行承兌匯票提供質(zhì)押擔(dān)保。最終，廣東證監(jiān)局對(duì)趙國(guó)棟處以100萬(wàn)元的罰款。

原實(shí)控人剛“吃”百萬(wàn)罰單

現(xiàn)控股股東TCL家電又陷立案調(diào)查風(fēng)波

針對(duì)趙國(guó)棟的立案調(diào)查始于2021年末。彼時(shí)，奧馬電器發(fā)布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司原實(shí)控人趙國(guó)棟及公司立案。

趙國(guó)棟的違法違規(guī)事實(shí)涉及違規(guī)提供質(zhì)押擔(dān)保，以及信披違法。行政處罰書顯示，經(jīng)調(diào)查，趙某棟曾于2020年8月和10月在未告知奧馬電器并征得奧馬電器其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員同意的情況下，自行組織資金轉(zhuǎn)入奧馬電器全資子公司西藏網(wǎng)金創(chuàng)新投資有限公司和全資孫公司山西匯通恒豐科技有限公司。

此后，趙某棟私自使用西藏網(wǎng)金和山西匯通公章，將對(duì)應(yīng)資金轉(zhuǎn)為單位定期存單，并分別于2020年8月25日、2020年10月13日和14日以西藏網(wǎng)金1.45億元、山西匯通9億元的單位定期存單為第三方開(kāi)具銀行承兌匯票提供質(zhì)押擔(dān)保。

因趙某棟對(duì)相關(guān)違規(guī)擔(dān)保情況有所隱瞞，相關(guān)事項(xiàng)奧馬電器未能按規(guī)定在臨時(shí)報(bào)告和2020年年度報(bào)告中進(jìn)行披露。因此，趙某棟此舉構(gòu)成信披違法。最終，廣東證監(jiān)局對(duì)趙國(guó)棟處以100萬(wàn)元的罰款。

值得注意的是，在此次被廣東證監(jiān)局處罰100萬(wàn)之前，趙國(guó)棟還曾因違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保、非經(jīng)營(yíng)性資金占用、會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等事由，被深交所予以公開(kāi)譴責(zé)，并被給予公開(kāi)認(rèn)定五年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的處分。

一波三折，在前實(shí)控人被調(diào)查后，8月30日，奧馬電器現(xiàn)控股股東TCL家電又因收購(gòu)過(guò)程中涉嫌違反證券法律法規(guī)被立案。

針對(duì)收購(gòu)過(guò)程中的違法違規(guī)事宜，北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、律師朱逸聰表示，上市公司投資并購(gòu)過(guò)程中，涉嫌違反證券法律法規(guī)而被證監(jiān)會(huì)立案情形，主要有內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)、法人利用他人賬戶從事證券交易、短線交易及限制期轉(zhuǎn)讓等。

8月30日，南都·灣財(cái)社記者就立案相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行采訪，TCL方面表示相關(guān)信息以上市公司公告為準(zhǔn)。

立案影響：

TCL家電白電業(yè)務(wù)或受沖擊或?qū)?/strong>影響ST奧馬董事會(huì)和管理層構(gòu)成

TCL家電強(qiáng)勢(shì)入主奧馬電器并成為控股股東，曾在去年備受行業(yè)關(guān)注?；厮輥?lái)看，2021年以來(lái)，TCL家電多次通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、司法拍賣等方式，持續(xù)增持奧馬電器的股份。

公開(kāi)信息顯示，2021年1月14日，因奧馬電器資金被凍結(jié)，實(shí)控人股權(quán)被司法拍賣，TCL家電通過(guò)網(wǎng)上司法拍賣競(jìng)拍獲得奧馬電器4047.43萬(wàn)股股份。此后，TCL家電對(duì)奧馬電器持續(xù)增持。同年2月2日，TCL家電及其一致行動(dòng)人在奧馬電器中的持股比例增至10%；同年2月24日，TCL家電集團(tuán)及其一致行動(dòng)人在奧馬電器的持股比例進(jìn)一步增至15.57%。

2021年5月10日，奧馬電器宣布，其控股股東變更為TCL家電集團(tuán)。天眼查信息顯示，截至2022年8月30日，TCL家電共持有奧馬電器的股份達(dá)48.05%，其一致行動(dòng)人持股為2.13%。

對(duì)奧馬電器而言，TCL家電入主并非壞事，公司業(yè)績(jī)方面在TCL家電入主后還實(shí)現(xiàn)了扭虧。今年7月，ST奧馬最新披露的2022年半年報(bào)顯示，公司上半年實(shí)現(xiàn)扭虧，報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約為39.27億元，同比下降18.3%，不過(guò)實(shí)現(xiàn)歸屬凈利潤(rùn)約為1.56億元，同比上漲160.78%，實(shí)現(xiàn)扣非后歸屬凈利潤(rùn)約為1.52億元，同比上漲161.85%。

針對(duì)此次立案對(duì)TCL家電的影響，資深家電產(chǎn)業(yè)分析師梁振鵬向南都·灣財(cái)社記者分析，由于奧馬電器的控股子公司奧馬冰箱是國(guó)內(nèi)冰箱出口龍頭企業(yè)之一，從長(zhǎng)期來(lái)看，TCL家電收購(gòu)?qiáng)W馬電器，可能將其作為TCL白色家電業(yè)務(wù)的上市平臺(tái)。而此次TCL家電被立案，或?qū)⒂绊慣CL白色家電業(yè)務(wù)整合上市的進(jìn)程，對(duì)TCL白電業(yè)務(wù)的發(fā)展十分不利。

朱逸聰表示，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十一條及第三十九條的規(guī)定，上市公司存在涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查情形的，不得公開(kāi)發(fā)行證券，也不得非公開(kāi)發(fā)行股票。因此，TCL家電此次被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或?qū)?huì)影響其發(fā)行證券。

對(duì)于奧馬電器的影響，除了其股價(jià)，梁振鵬認(rèn)為，因TCL家電入主奧馬電器后，重組了奧馬電器的高管團(tuán)隊(duì)，多數(shù)奧馬電器高層人士變更為TCL家電高管。因此，此次TCL家電被立案，也意味著奧馬電器的董事會(huì)和管理層將會(huì)受到牽連震蕩，部分人員或?qū)⒔邮苷{(diào)查，對(duì)奧馬電器的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性造成影響。朱逸聰也認(rèn)為，此次事件或?qū)⒂绊憡W馬電器董事會(huì)和高管人員的構(gòu)成。

天眼查信息顯示，目前，奧馬電器董事會(huì)共有7人，其中擔(dān)任董事長(zhǎng)的胡殿謙于2020年12月進(jìn)入TCL集團(tuán)，其余3名董事徐犖犖、王成和張榮升都是TCL集團(tuán)老將。此外，3名獨(dú)董中，除2017年11月進(jìn)入董事會(huì)的朱登凱，其余兩人都是在此輪改組中進(jìn)入董事會(huì)。

二級(jí)市場(chǎng)上，受此消息影響，8月30日ST奧馬盤中跌停。截至8月31日午間收盤，報(bào)5.00元/股，跌1.77%，總市值54.21億元。