A股市場迎來“監(jiān)管風(fēng)暴”，11月以來共有19家上市公司被證監(jiān)會立案調(diào)查，數(shù)量再創(chuàng)年內(nèi)新高。其中，過去5天4位董事長被查，內(nèi)幕交易成“重災(zāi)區(qū)”。

北京市京師律師事務(wù)所張立文律師接受《華夏時報》記者采訪時表示，內(nèi)幕交易最大危害就是破壞了證券市場交易信息公開的公平性、交易機(jī)會的公平性，也是對證券市場契約精神的嚴(yán)重?fù)p害，削弱了投資主體對證券交易市場、交易規(guī)則、監(jiān)管主體的必要信任和發(fā)展信心。

內(nèi)幕交易成“重災(zāi)區(qū)”

(資料圖)

值得注意的是，11月21日至25日，短短5天時間，已有8家上市公司被證監(jiān)會立案調(diào)查，其中包含4位A股董事長被證監(jiān)會“盯上”。

從案由來看，內(nèi)幕交易成“重災(zāi)區(qū)”，涉及2位董事長，而涉嫌操縱證券市場、涉嫌信披違法違規(guī)各涉及1位董事長。

上述4位董事長分別是昊志機(jī)電、弘亞數(shù)控兩家A股上市公司董事長，先后因涉嫌內(nèi)幕交易，收到證監(jiān)會立案告知書；華揚聯(lián)眾實控人兼董事長蘇同涉嫌操縱市場被證監(jiān)會立案；夢潔股份及其董事長姜天武等5人也因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。

此前，“牙茅”通策醫(yī)療11月18日晚間發(fā)布公告稱，董事長呂建明因為涉嫌信息披露違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，事涉一筆約1.43億元的關(guān)聯(lián)交易，成為投資界關(guān)注的一大焦點。

監(jiān)管部門如此密集出手，釋放了什么信號？多位業(yè)內(nèi)人士指出，監(jiān)管采取“高壓嚴(yán)打”之勢，一方面是為凈化證券市場，另一方面也是為了保護(hù)投資者。

財經(jīng)評論員張雪峰對《華夏時報》記者表示，內(nèi)幕交易不僅侵害廣大投資者的利益，對于那些腳踏實地做企業(yè)以及遵紀(jì)守法做投資的人而言，也會帶來一種不良的示范效應(yīng)，如果內(nèi)幕交易的人得不到應(yīng)有的處罰，對于認(rèn)真做實業(yè)人群是不公平的。

河南澤槿律師事務(wù)所主任付建告訴《華夏時報》記者，根據(jù)我國《刑法》的相關(guān)規(guī)定，從事內(nèi)部交易情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

付建指出，上市公司應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化信息管理，完善公司治理，從而在源頭上防范內(nèi)幕交易的發(fā)生。首先要加強(qiáng)內(nèi)部教育，其次要規(guī)范董事會、監(jiān)事會和股東運作，加強(qiáng)內(nèi)部信息的管理，最后要完善上市公司的信息披露管理制度。

11月迎來監(jiān)管風(fēng)暴

近期被證監(jiān)會立案調(diào)查的上市公司明顯增多，數(shù)據(jù)顯示，僅在11月21日至25日期間，已有8家上市公司遭證監(jiān)會立案調(diào)查，一周被立案的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過此前一個月的數(shù)量，相比之下，今年8月至10月分別只有5家、4家、3家公司被立案調(diào)查。

時間再拉長來看，截至11月25日，11月以來共有19家上市公司被證監(jiān)會立案調(diào)查。對于被立案調(diào)查的原因，超七成是因為涉嫌信息披露違法違規(guī)，而上市公司的實控人、控股股東或董監(jiān)高被立案調(diào)查，主要涉嫌短線交易、內(nèi)幕交易、操縱證券市場等方面。

11月以來，惠程科技、模塑科技、夢潔股份、瑞斯康達(dá)、康隆達(dá)、江蘇舜天、國瑞科技、ST華英、ST中利、*ST未來等上市公司接連被證監(jiān)會立案，且皆因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被實施風(fēng)險警示的公司更是成了重點對象。

此外，千億鋰電池龍頭恩捷股份董事長李曉明被公安機(jī)關(guān)監(jiān)視居住，其曾以440億元財富蟬聯(lián)云南首富。

2022年強(qiáng)制退市數(shù)量創(chuàng)新高

近期，澤達(dá)易盛、*ST紫晶兩家上市公司11月18日發(fā)布公告稱，因為財務(wù)造假分別被罰款1.5億元和9492萬元，上市均未滿三年，即因涉嫌欺詐發(fā)行等重大違法違規(guī)行為觸及退市風(fēng)險警示，未來還可能被強(qiáng)制退市。

數(shù)據(jù)顯示，今年以來A股已有42家公司被強(qiáng)制退市，是近五年來清退數(shù)量最多、增長幅度最大的一年。而2021年強(qiáng)制退市有17家，近兩年已退市公司數(shù)量加起來，占30多年來全部總量的40%。

開源證券認(rèn)為，在退市新規(guī)的推動下，目前常態(tài)化退市已初現(xiàn)成效。在市場機(jī)制發(fā)揮更大作用的當(dāng)下，即使公司財務(wù)造假行為暫時沒有觸及重大違法強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)，未來也可能會被投資者“用腳投票”，最后也可能走向退市。

“對退市的評價不在于數(shù)量，而在于是否應(yīng)退盡退。”證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部主任李明在2022年金融街論壇年會上表示，退市常態(tài)化是困擾資本市場的難事、大事，2020年以來，證監(jiān)會“靶向”發(fā)力精準(zhǔn)打擊“空殼僵尸”和“害群之馬”，退市改革取得巨大成效。

證監(jiān)會行政處罰委辦公室副主任戴欽公也表示，今年前10個月，證監(jiān)會已累計作出249份行政處罰決定，罰沒款累計15.38億元。

標(biāo)簽： 上市公司 立案調(diào)查 內(nèi)幕交易