5月5日，資本邦了解到，北交所上市公司生物谷(833266.BJ)于近日發(fā)布了關(guān)于控股股東收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告。

基本情況如下：

其中，涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)類別為資金占用。

據(jù)悉，自2021年8月27日起，金沙江投資公司分別通過由公司投資購買理財(cái)產(chǎn)品以及背書銀行承兌匯票方式實(shí)際占用公司資金。具體情況如下：

(1)公司于2021年8月27日開始投資購買理財(cái)產(chǎn)品，在2021年8月至12月期間，合計(jì)出資1.22億元購買理財(cái)產(chǎn)品;在2022年1月至3月期間，再合計(jì)出資1.55億元購買理財(cái)產(chǎn)品。截至目前，本公司共計(jì)出資2.77億元購買理財(cái)產(chǎn)品。

(2)公司自2021年11月15日起至今，合計(jì)向第三方公司背書銀行承兌匯票78,764,377.04元，其中，2021年度背書67,115,237.50元，2022年至今背書11,649,139.54元。

公司于2021年度收到被背書人將票據(jù)重新背書回公司39,061,315.34元，2022年至今重新背書回公司39,703,061.70元;截至2021年12月31日，控股股東非經(jīng)營性資金占用余額為150,053,922.16元;截至本報(bào)告出具之日，合計(jì)已歸還78,764,377.04元，控股股東非經(jīng)營性資金占用余額為27,700.00萬元。

鑒于上述事實(shí)，違反了《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》(證監(jiān)會(huì)令第184號(hào))中《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條，《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條的規(guī)定。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，記入證券期貨市場誠信檔案，并提出改正要求如下：

公司應(yīng)全面清查與生物谷業(yè)務(wù)對(duì)象的關(guān)系，及時(shí)、準(zhǔn)確向上市公司報(bào)送關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易清單，全面清查你公司與生物谷直接和間接的非經(jīng)營性資金往來，核實(shí)各年度資金占用的時(shí)間方式和金額，并依法履行及時(shí)披露義務(wù)。

你公司應(yīng)盡快采取有效措施，解決違規(guī)占用上市公司資金問題，并配合上市公司完善公司治理和內(nèi)部控制，保障上市公司信息披露質(zhì)量。你公司應(yīng)于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

最終，控股股東金沙江承諾在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及支付對(duì)應(yīng)的資金收益，公司實(shí)際控制人林艷和先生承諾對(duì)控股股東歸還前述占用資金及支付對(duì)應(yīng)的資金收益提供連帶責(zé)任擔(dān)保。

公司董事會(huì)就該事項(xiàng)反映出的公司及控股股東在規(guī)范運(yùn)作意識(shí)等方面的問題與不足，向廣大投資者誠懇致歉。為了杜絕此類事件再次發(fā)生，公司將采取如下整改措施：

1.公司本著對(duì)全體股東高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，將積極督促相關(guān)方籌措資金盡快償還占用資金。

2.公司將加強(qiáng)票據(jù)管理方面的整改力度，進(jìn)一步完善資金管理流程，杜絕有關(guān)違規(guī)行為的再次發(fā)生，保證上市公司的規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)全體股東特別是中小股東的利益。

3.公司將持續(xù)增強(qiáng)公司治理環(huán)節(jié)的投入力度，定期檢查公司與大股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕大股東及關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金占用情況的發(fā)生。

4.公司相關(guān)責(zé)任人向公司申請(qǐng)公司內(nèi)部懲戒，公司同意按照相關(guān)制度對(duì)本次資金占用中的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行懲戒處理，同時(shí)公司將積極組織控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等管理人員對(duì)《公司法》、《證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件進(jìn)行學(xué)習(xí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)，提高規(guī)范運(yùn)作水平，切實(shí)按照監(jiān)管規(guī)則和公司制度規(guī)范運(yùn)作，更好的維護(hù)和保障投資者權(quán)益。

5.強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)工作，加強(qiáng)內(nèi)審部門對(duì)公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督力度，提高內(nèi)部審計(jì)工作的深度和廣度;密切關(guān)注和跟蹤公司大額資金往來的情況，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門大額資金使用進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，對(duì)疑似關(guān)聯(lián)方資金往來事項(xiàng)及時(shí)向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)匯報(bào)，督促公司嚴(yán)格履行相關(guān)審批程序。

6.大力推廣直通內(nèi)審部門和監(jiān)事會(huì)的舉報(bào)渠道，以此強(qiáng)化對(duì)大股東、公司董事、高級(jí)管理人員及財(cái)務(wù)關(guān)鍵人員的監(jiān)督力度，增強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員的監(jiān)督壓力。

生物谷，公司全稱云南生物谷藥業(yè)股份有限公司，成立于1999年06月13日，現(xiàn)任總經(jīng)理林艷和，主營業(yè)務(wù)為以植物藥為主的藥品、保健的研發(fā)、生產(chǎn)及市場營銷。

標(biāo)簽： 北交所上市公司生物谷 生物谷涉嫌資金占用