繼摩根基金、宏利基金后，又一家外資100％控股的基金公司更名了。

(資料圖)

華鑫股份和摩根士丹利基金先后宣布，摩根士丹利基金已正式完成更名。此前，摩根士丹利投資管理已于2023年2月3日獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)全資控股摩根士丹利華鑫基金，摩根士丹利成為在中國(guó)擁有全資控股公募基金管理公司的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)之一。

伴隨著國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)和證券基金行業(yè)開放取得積極進(jìn)展，進(jìn)入2023年，外商獨(dú)資公募加速獲批。其中，新設(shè)的兩家分別為施羅德基金和聯(lián)博基金；股權(quán)變更的兩家各為摩根基金和摩根士丹利華鑫基金。

摩根士丹利基金正式完成更名

2023年6月3日，摩根士丹利基金發(fā)布法定名稱變更公告，公告顯示，截至6月2日，摩根士丹利華鑫基金股權(quán)變更、董事變更及公司名稱變更的相關(guān)工商變更登記手續(xù)已完成。摩根士丹利華鑫基金管理有限公司正式更名為“摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司”。

公告還提到，上述變更后，公司主體和法律關(guān)系不變、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所不變、聯(lián)系方式不變，原以“摩根士丹利華鑫基金管理有限公司”簽訂的合同、協(xié)議和債權(quán)、債務(wù)關(guān)系將全部由“摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司”承繼。

此前，摩根士丹利投資管理已于2023年2月3日獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)全資控股摩根士丹利華鑫基金，宣告摩根士丹利華鑫基金從合資變成外資獨(dú)資。

證監(jiān)會(huì)在批復(fù)中要求公司及各股東應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)辦理工商變更登記等相關(guān)事宜，完善公司治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)公司及基金份額持有人的合法權(quán)益。

在最新發(fā)布的更名公告 ，摩根士丹利基金表示，本次股權(quán)及相應(yīng)董事變更的工商變更登記手續(xù)已于2023年6月1日辦理完成，股權(quán)交割事宜正在進(jìn)行中，股權(quán)以及董事的實(shí)際變更以股權(quán)交割完成時(shí)間為準(zhǔn)，實(shí)際股權(quán)交割完成時(shí)間以公司屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

此外，公司將對(duì)旗下公募基金名稱進(jìn)行相應(yīng)變更，敬請(qǐng)關(guān)注公司官網(wǎng)和其他規(guī)定媒介披露的相關(guān)公告。公司亦將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)變更經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

摩根士丹利基金表示，在投資者的信任與支持下，摩根士丹利基金已深耕中國(guó)市場(chǎng)十多年，未來(lái)將充分借力摩根士丹利投資管理的全球資源和逾 40 年的專業(yè)累積，幫助客戶挖掘具獨(dú)特性、前瞻性、可持續(xù)性的投資機(jī)會(huì)，滿足投資者多元化的投資需求。

外商獨(dú)資公募加速擴(kuò)容

近年來(lái)，中國(guó)資本市場(chǎng)加速對(duì)外開放。隨著金融市場(chǎng)進(jìn)一步對(duì)外開放，越來(lái)越多的外資資管巨頭加快了布局中國(guó)市場(chǎng)的步伐。

2017年11月10日，財(cái)政部宣布，國(guó)內(nèi)基金公司控股權(quán)外資持股比例放寬至51％，三年之后投資比例不受限制；2019年7月20日，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室宣布進(jìn)一步擴(kuò)大金融對(duì)外開放的11條措施，其中，基金管理公司放開外資股比限制的時(shí)點(diǎn)提前到2020年4月1日。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，156家公募基金公司中，中外合資企業(yè)已達(dá)到43家。其中，多家基金公司的外資股東都在謀求絕對(duì)控股權(quán)，表示未來(lái)會(huì)根據(jù)新的政策尋求跟中方合資方做增持股比的調(diào)整。

除外方股東謀求合資進(jìn)公司的更大持股比例外，外商獨(dú)資公募也在加速擴(kuò)容。截至目前，外商獨(dú)資公募增加到了八家，分別包括貝萊德基金、富達(dá)基金、路博邁基金、泰達(dá)宏利基金、施羅德基金、摩根基金、摩根士丹利華鑫基金、聯(lián)博基金。

一方面，一些合資公募外方股東通過(guò)股權(quán)變更方式，將中國(guó)全資公募牌照攬入懷中，包括摩根基金和摩根士丹利華鑫基金，均于今年完成股權(quán)變更以及更名。

1月19日，摩根資管受讓原上投摩根基金2.5億元出資（占注冊(cè)資本比例100％）亦獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。4月11日晚間，上投摩根基金發(fā)布公告稱，公司法定名稱從“上投摩根基金管理有限公司”（上投摩根基金）變更為“摩根基金管理（中國(guó)）有限公司”（摩根基金）。這也是首家完成更名的合資轉(zhuǎn)外資控股的公募基金公司。

幾天后，宏利基金公告稱，公司名稱已由“泰達(dá)宏利基金管理有限公司”變更為“宏利基金管理有限公司”。在去年11月完成股權(quán)交易后，宏利基金成為外商獨(dú)資公募。

另一方面，國(guó)外資管機(jī)構(gòu)直接設(shè)立公募機(jī)構(gòu)，包括貝萊德基金、富達(dá)基金、路博邁基金、聯(lián)博基金、施羅德基金，其中施羅德基金和聯(lián)博基金為2023年新設(shè)的兩家外商獨(dú)資公募。

2023年1月10日，施羅德基金獲得核準(zhǔn)設(shè)立的批復(fù)，注冊(cè)資本為2.6億元人民幣，為國(guó)內(nèi)第四家以直接設(shè)立方式成立的外資獨(dú)資公募。

3月3日，聯(lián)博基金獲證監(jiān)會(huì)批復(fù)核準(zhǔn)設(shè)立，成為國(guó)內(nèi)第八家外商獨(dú)資公募。該公司由美國(guó)資管巨頭聯(lián)博集團(tuán)旗下聯(lián)博香港有限公司100％控股。聯(lián)博集團(tuán)于1967年成立于美國(guó)，截至2022年底，該公司全球資產(chǎn)管理規(guī)模為6460億美元。

值得一提的是，范達(dá)基金等多家外資機(jī)構(gòu)亦在排隊(duì)等待全資公募牌照。而東方匯理、瑞銀等外資機(jī)構(gòu)也表示正在研究于境內(nèi)開展公募業(yè)務(wù)事宜?？梢灶A(yù)見，伴隨著外商獨(dú)資公募的擴(kuò)容和旗下基金產(chǎn)品陸續(xù)問(wèn)世，未來(lái)公募基金業(yè)內(nèi)外資機(jī)構(gòu)同臺(tái)競(jìng)技將成常態(tài)。

“中國(guó)金融持續(xù)擴(kuò)大開放，外資謀求控股權(quán)的步伐也在加快。但無(wú)論中資還是外資，都需不斷更新對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。事實(shí)上國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)所使用的研究方法與資產(chǎn)定價(jià)手段大同小異，真正懂中國(guó)市場(chǎng)的基金公司才有優(yōu)勢(shì)。無(wú)論誰(shuí)控股，不優(yōu)秀的企業(yè)仍然會(huì)被淘汰?！币晃还纪顿Y總監(jiān)說(shuō)道。

本文源自：中國(guó)基金報(bào)

作者：張燕北

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