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上交所近日下發(fā)關于對*ST未來、間接控股股東上海晟天企業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱“上海晟天”)、實際控制人暨時任董事長俞倪榮及有關責任人予以紀律處分的決定。公司、間接控股股東上海晟天、公司實際控制人暨時任董事長俞倪榮在信息披露、規(guī)范運作方面，有關責任人在職責履行方面，存在以下違規(guī)情形：未及時披露定期報告、間接控股股東非經(jīng)營性占用公司資金、提供擔保未履行信息披露義務及股東大會決策程序、多期定期報告財務信息披露不準確、內部控制存在重大缺陷。鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀律處分委員會審核通過，根據(jù)有關規(guī)定，上交所作出如下紀律處分決定：對公司、間接控股股東上海晟天及實際控制人暨時任董事長俞倪榮，時任董事盧奮奇、郭偉亮，時任監(jiān)事曲燕娜、凌盛、蘇妮，時任總經(jīng)理范少飛，時任財務總監(jiān)崔紹輝，時任財務總監(jiān)和時任董事會秘書李存龍予以公開譴責，并公開認定俞倪榮3年內不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，對時任董事會秘書顧鐵軍、魯振能，時任獨立董事郝軍、劉文新予以通報批評。

公司存在未及時披露定期報告、間接控股股東非經(jīng)營性占用公司資金、違規(guī)擔保且未履行信息披露義務及股東大會決策程序、多期定期報告財務信息披露不準確、內部控制存在重大缺陷等多項違規(guī)行為，情節(jié)嚴重、性質惡劣，嚴重損害了上市公司利益和投資者知情權。上述行為嚴重違反了有關規(guī)定。

公司間接控股股東上海晟天、實際控制人暨時任董事長俞倪榮未能誠實守信確保公司依法合規(guī)運營，反而長期違規(guī)占用公司巨額資金，利用其對公司的控制地位損害公司的獨立性，直接侵占上市公司資金，嚴重違反了相關規(guī)定。同時，公司時任董事長俞倪榮作為公司主要負責人、信息披露第一責任人，未勤勉盡責，還對公司全部違規(guī)行為負有主要責任。俞倪榮的行為違反了有關規(guī)定及其做出的承諾。

其他責任人方面，公司時任董事盧奮奇、郭偉亮，時任獨立董事郝軍、劉文新，時任總經(jīng)理范少飛，時任財務總監(jiān)崔紹輝，時任董事會秘書李存龍作為董事、高級管理人員，未能勤勉盡責，未及時編制并在規(guī)定期限內審議、披露定期報告，對定期報告未及時披露負有責任。上述董事會成員也未能保證公司內部控制制度的建立健全和有效實施，對公司上述內部控制重大缺陷的違規(guī)行為負有相應責任。公司時任監(jiān)事曲燕娜、凌盛、蘇妮作為監(jiān)事會成員，未能勤勉盡責，未積極督促公司按期編制并披露定期報告，對定期報告未及時披露負有責任。公司時任總經(jīng)理范少飛作為日常經(jīng)營管理事項的主要負責人，時任財務總監(jiān)崔紹輝作為財務管理的具體負責人，時任財務總監(jiān)、董事會秘書李存龍作為財務管理、信息披露事項的具體負責人，未勤勉盡責，對任期內資金占用、財務信息披露不準確的違規(guī)行為負責。時任董事會秘書顧鐵軍、魯振能作為信息披露事務具體負責人，未勤勉盡責，分別對任期內的違規(guī)擔保和資金占用負責。上述人員嚴重違反了有關規(guī)定及其做出的承諾。

標簽： 控股股東 勤勉盡責 違規(guī)行為